کمیسیون بورس و اوراق بهادار آمریکا و فیلیپین در مقابله با صرافی‌های رمزارزی غیرمجاز: هشدار، محدودیت و قانونمندسازی بازار کریپتو

سازمان اوراق بهادار و بورس فیلیپین (SEC) ده صرافی رمزارزی، از جمله پلتفرم‌های سطح‌یک مانند بای‌بیت (Bybit) و اوکی‌ایکس (OKX)، را به دلیل فعالیت بدون ثبت رسمی معرفی کرد و هشدار داد که در صورت ادامه این روند، ممکن است اقدامات اجرایی مطابق با قوانین جدید نظارتی کشور اعمال شود.

در اطلاعیه‌ای که در تاریخ ۴ آگوست منتشر شد، این نهاد نظارتی اعلام کرد این پلتفرم‌ها به قوانین جدید ارائه خدمات دارایی‌های رمزارزی (CASP) که شامل الزام به ثبت رسمی، حضور شرکت‌ها در کشور و رعایت مقررات مبارزه با پول‌شویی است، عمل نکرده‌اند.

کدام بورس‌ها توسط کمیسیون بورس و اوراق بهادار آمریکا هشدار دریافت کرده‌اند؟

در گزارش‌های اخیر، اعلام شده است که چندین پلتفرم معاملاتی معتبر در فیلیپین به صورت فعال و قابل دسترسی هستند. این صرافی‌ها شامل OKX، بای‌بیت (Bybit)، MEXC، کوکوین (KuCoin)، بیت‌گت (Bitget)، فیمکس (Phemex)، کوین‌اکس (CoinEx)، بیت‌مارت (BitMart)، پولونیکس (Poloniex) و کراکن (Kraken) می‌باشند. این فهرست نشان‌دهنده تنوع و گستردگی بازار رمزارز در این کشور است و کاربران فیلیپینی می‌توانند از امکانات و خدمات این پلتفرم‌ها بهره‌مند شوند.

سازمان اوراق بهادار و بورس فیلیپین (SEC) اعلام کرد که بسیاری از پلتفرم‌های فعال در حوزه رمزارزها، علی‌رغم عدم دریافت مجوز یا ثبت‌نام، همچنان به تبلیغات گسترده در میان کاربران فیلیپین ادامه می‌دهند. این نهاد نظارتی در بیانیه‌ای تصریح کرد که فهرست ارائه‌شده شامل ده پلتفرم برجسته است، اما این لیست جامع نبوده و هر شرکت یا پلتفرمی که خدمات مرتبط با دارایی‌های دیجیتال را به کاربران فیلیپین بدون مجوز قانونی ارائه دهد، به‌عنوان فعالیت غیرقانونی محسوب می‌شود.

بر اساس اعلام SEC، فعالیت غیرمجاز این پلتفرم‌ها خطرات متعددی از جمله از دست رفتن کامل سرمایه، کلاهبرداری، دستکاری بازار و سرقت هویت را برای سرمایه‌گذاران فیلیپینی به همراه دارد. در نبود نظارت نهادهای قانونی، کاربران در صورت بروز مشکلات یا تخلفات، هیچ راه قانونی برای پیگیری ندارند.

همچنین، این سازمان هشدار داد که چنین پلتفرم‌هایی ممکن است برای پول‌شویی و تأمین مالی تروریسم مورد استفاده قرار گیرند. به‌عنوان شرکت‌های ثبت‌نشده، این صرافی‌ها تحت مقررات مبارزه با پول‌شویی (AML) که برای ارائه‌دهندگان خدمات دارایی‌های مجازی در فیلیپین الزامی است، قرار ندارند و در نتیجه، فعالیت‌های آنها ریسک‌های امنیتی و قانونی بالایی دارد.

آیا کمیسیون بورس و اوراق بهادار در حال بررسی ممنوعیت است؟

سازمان بورس و اوراق بهادار آمریکا (SEC) هنوز به طور رسمی و صریح، ممنوعیت کامل بر روی ده پلتفرم مبادله رمزارز اعلام نکرده است، اما زبان بیانیه‌ها و سوابق اخیر این نهاد نشان می‌دهد که اقدامات سخت‌گیرانه و جدی در راه است.

این کمیسیون اعلام کرده است که ممکن است در صورت تخلف، مجموعه گسترده‌ای از اقدامات حقوقی و اجرایی را پیگیری کند، از جمله صدور دستورات توقف و منع، شکایات کیفری، مسدودسازی دسترسی به وب‌سایت‌ها و اپلیکیشن‌های موبایل، و همکاری با پلتفرم‌های فناوری جهانی مانند گوگل، اپل، متا و تیک‌تاک برای حذف تبلیغات رمزارز غیرمجاز که هدف آن کاربران فیلیپینی است.

این تهدیدها صرفاً تهدیدهای زبانی نیستند. در حقیقت، کمیسیون در گذشته نیز اقدامات مشابهی علیه بایننس (Binance)، بزرگ‌ترین صرافی رمزارز جهان، انجام داده است.

در اواخر سال ۲۰۲۳، SEC اعلام کرد که بایننس در حال ارائه اوراق بهادار ثبت‌نشده و فعالیت به عنوان کارگزار بدون مجوز است. این نهاد به کاربران فرصت ۹۰ روزه داد تا از پلتفرم خارج شوند. تا مارس ۲۰۲۴، کمیسیون ارتباطات ملی فیلیپین (NTC) دسترسی به وب‌سایت بایننس را مسدود کرد.

این اقدامات علیه بایننس به نظر می‌رسد نقشه راهی باشد برای نحوه برخورد SEC با دیگر پلتفرم‌هایی که در آخرین هشدار این نهاد نام برده شده‌اند. هرچند که SEC هنوز از واژه «ممنوعیت» صراحتاً استفاده نکرده است، اما سابقه بایننس نشان می‌دهد که پیامدهای عدم رعایت مقررات، عملاً معادل ممنوعیت است.

برای پلتفرم‌هایی که نام برده شده‌اند، عدم دریافت مجوزهای لازم تحت چارچوب CASP (Crypto Asset Service Provider) ممکن است به زودی منجر به حذف کامل آن‌ها از بازار فیلیپین شود.

فیلیپین فعالیت صرافی‌های رمزارزی را قانونمند می‌کند

هیچ مهلت جدیدی برای تطابق با قوانین ارائه نشده است، اما کمیسیون بورس و اوراق بهادار آمریکا (SEC) تأکید کرد که مقررات مربوط به ارائه‌دهندگان خدمات دارایی‌های رمزارز (CASP) از تاریخ ۵ ژوئیه ۲۰۲۵ به‌طور کامل اجرایی شده است.

این چارچوب که در قالب بخش‌نامه‌های شماره ۴ و ۵ سال ۲۰۲۵ SEC صادر شده است، تمامی ارائه‌دهندگان خدمات رمزارز در فیلیپین را ملزم می‌کند از آن تاریخ به بعد، در زمینه ثبت‌نام، افشاگری و استانداردهای عملیاتی، رعایت کامل را داشته باشند.

بر اساس این مقررات جدید، CASPها باید به عنوان شرکت‌های داخلی ثبت شوند و حداقل سرمایه پرداخت‌شده آن‌ها باید ۱۰۰ میلیون پزوی فیلیپین (معادل تقریبی ۱.۸ میلیون دلار آمریکا) باشد. همچنین، این شرکت‌ها موظفند در داخل کشور دفتر فیزیکی داشته و مستندات جامع و دقیقی درباره خدمات دارایی‌های دیجیتال و عملیات تجاری خود ارائه دهند.

در صورت ادامه فعالیت بدون ثبت‌نام پس از تاریخ ۵ ژوئیه، این شرکت‌ها به‌عنوان ناقض قوانین اوراق بهادار فیلیپین شناخته شده و مشمول اقدامات اجرایی فوری خواهند شد.

منبع: کریپتو.نیوز